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最新进展:马斯克欺诈投诉案中最值得关注的7大细节

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  • 2019-08-20
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简介美国证券交易委员会对特斯拉CEO埃隆·马斯克提起的证券欺诈投诉里,包含了这起出现在互联网上的“钱已到位”(fundingsecured)推特事件中令人吃惊的细节。我们通读了这份文件,

美国证券交易委员会对特斯拉CEO埃隆·马斯克提起的证券欺诈投诉里,包含了这起出现在互联网上的“钱已到位”(funding secured)推特事件中令人吃惊的细节。

我们通读了这份文件,标注了最令人信服的细节,包括SEC调查中的新见解。

但是首先,让我们了解一下最新进展: 美国证券交易委员会(SEC)于周四在联邦地方法院提起诉讼,指控马斯克撒网。8月7日,马斯克在推特上称,公司将以每股420美元的价格进行私有化,并表示钱已到位。据报道,联邦证券监管机构仅在该推文发布一周后就向特斯拉发出传票。如果存在欺诈,调查可能需要数年时间才能采取实际行动。

关于这起案件,监管机构称调查仍在继续,并在六周内发展为投诉。

SEC指控马斯克违反了联邦证券法的反欺诈条款。该委员会要求法院对马斯克进行罚款,并禁止这位亿万富翁企业家担任上市公司的高管或董事。这一指控很严重,马斯克也一定会奋力反抗。

在发给媒体的一份声明中,马斯克称欺诈指控是“不合理的行为”,这让他“深感悲伤和失望”。

以下是从投诉中提取的一些关键要点,其中包括SEC调查的细节:

基金对特斯拉的兴趣

从2017年1月开始,马斯克与一家主权投资基金(沙特阿拉伯主权财富基金)的代表会晤了三四次。起诉书称,从来没有正式协议,但该基金确实表达了“口头愿望”,希望对特斯拉进行大规模投资,并在中东建立生产设施。

在数月没有联系之后,马斯克于7月31日会见了该基金的首席代表。这是当他得知该基金已经收购了特斯拉近5%的普通股的时候。

根据投诉,该代表表示有兴趣参与特斯拉的私有化,并询问在中东建立生产设施的情况。马斯克表示,他对这个想法持开放态度,但没有做出承诺。

这位代表的确告诉马斯克,只要条款“合理”,该基金就可以接受。然而,两人从未在会上讨论过具体的交易条款,也没有讨论过什么是“合理的”。 起诉书称,没有任何书面交流,也没有讨论保密问题。

根据起诉书,马斯克直到8月10日,也就是他发表声明后的第三天,才再次与该基金的代表就私下交易进行了沟通。

沙特主权财富基金于9月份同意向电动汽车初创公司Lucid Motors投资10亿美元。

这条推文不是一时兴起

有人猜测马斯克8月7日的推文只是一时愚蠢的冲动,特别是因为提议分享价格时可能与吸食大麻有关。但监管机构在起诉书中指出,马斯克早在8月2日就向特斯拉董事会、首席财务官和总法律顾问发送了一封邮件,主题为“420美元私有化特斯拉的出价”,内容涉及特斯拉的私有化提议。

这封邮件列出了他想让特斯拉私有化的理由,包括成为上市公司“让特斯拉不断受到卖空团体的诽谤攻击,对我们的宝贵品牌造成了巨大伤害。”

420美元的股价

根据起诉书,马斯克根据当天收盘价的20%溢价计算出每股420美元的价格,因为他认为20%是私下交易的“标准溢价”。

这一计算延伸出了419美元的价格。马斯克表示,他将价格调高至420美元,因为他最近了解到这个数字在大麻文化中的重要性,并认为他的女友“会觉得很有趣,虽然这显然不是选择价格的一个很好的理由。”

一半一半的机会

马斯克在8月7日的推文上表示资金已经到位。但起诉书提出了一个截然不同的说法。

根据起诉书,马斯克认为,在他8月2日发给特斯拉董事会电子邮件时,潜在的私下交易“有很多不确定性”,“但这是值得调查的”。

起诉书称,当时他认为交易完成的可能性约为50%。

授予权限,忽略请求

马斯克在8月3日,也就是他发邮件的第二天,接到了董事会的电话。起诉书称,他告诉董事会,他想联系现有股东,以评估他们参与私下交易的兴趣。

董事会授权他联系特定投资者并汇报这些谈话。

马斯克从未和任何股东说过话。起诉书称,他与一名私募基金代表就此过程进行了交谈。但是他没有联系任何其他潜在的战略投资者来评估他们的兴趣。

他也没有向董事会提供具体提案,也没有联系现有股东,以确定他们是否会继续投资私有化的特斯拉,也没有聘请任何顾问,也没有确定散户投资者是否会继续投资特斯拉。

打完电话的四天后,他发了Twitter。

前所未有的交易结构

根据起诉书,马斯克在与一位私募基金合伙人交谈时表示,特斯拉股东的数量需要低于300人。但问题是,特斯拉当时有800多名机构股东和更多的个人股东。

起诉书称,这位私募基金合伙人表示,马斯克正在考虑的交易结构在他的经历中是“前所未有的”。

这是合法的吗?

马斯克8月7日的推文引发了来自董事会、高管、分析师和媒体的轰炸。所有人都感到很混乱。

在一个例子中,特斯拉的投资者关系主管Martin Viecha在第一条推文发出12分钟后,向马斯克的办公室主任Sam Teller发送了一条短信,询问“这是合法的吗?"

Teller和Viecha收到了更多来自媒体和股东的信息。一名记者发邮件给马斯克,询问“你只是在胡闹吗?”该记者写道,“快看看你的Twitter上关于公司私有化的内容是怎么回事?这只是一个420的笑话吗?”

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